任职管理方面，四大问题尤为突出：一是实际履行高管职责的人员未进行任职备案；本次检查发现，2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案。二是从业人员注册登记管理不规范。2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格，在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册。三是兼职或代为履职不规范。1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事；5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题，1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人员不满足相应